Chứng khoán Tân Việt bị kiểm soát đặc biệt trong 4 tháng do vi phạm hành chính nộp Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính ngày 31/12/2022 song không được kiểm toán.

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) công bố đã đưa Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt vào tình trạng kiểm soát đặc biệt, thời hạn kiểm soát đặc biệt từ ngày 18/5-17/9.

Lý do là bởi công ty này nộp Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính ngày 31/12/2022 song không được kiểm toán.

Trước đó, Chứng khoán Tân Việt đã tham gia tư vấn, phát hành các lô trái phiếu của Tập đoàn Đầu tư An Đông (Tập đoàn Vạn Thịnh Phát), Ngân hàng thương mại cổ phần Sài Gòn (SCB).

[Vụ Vạn Thịnh Phát: Khởi tố cựu Cục trưởng Cục Thanh tra thuộc NHNN]

Thời điểm đầu năm, căn cứ kết quả kiểm tra việc cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp trong thời kỳ (từ ngày 11/1/2021 đến 5/9/2022), Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt vi phạm hành chính trên 700 triệu đồng đối với Chứng khoán Tân Việt.

Khi đó, công ty này đã có hàng loạt sai phạm, như không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có đầy đủ các nội dung theo quy định; thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn; Không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ; báo cáo không đúng thời hạn các tài liệu của tổ chức đại lý phát hành…

Bên cạnh đó, công ty này còn vi phạm quy định về hạn chế đầu tư, cụ thể vào nhiều thời điểm tổng giá trị đầu tư của công ty vào trái phiếu doanh nghiệp vượt quá 70% vốn chủ sở hữu./.